为了规范基本建设项目竣工结算中初审阶段的资料要求，提高工作效率，充分维护项目建设中各方利益，特制订本细则。
一、 初审资料要求
单项工程竣工后，承包人应按“ 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”（附件01）的要求及时向基建处递交完整的结算资料。
二、 资料递交的时间要求
根据《关于印发<建设工程价款结算暂行办法>的通知》财建【2004】369号文件规定，“单项工程竣工后，承包人应在提交竣工验收报告的同时，向基建处递交竣工结算报告及完整的结算资料”。
根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013条文11.3.1规定，“合同工程完工后，承包人应在经发承包双方确认的合同工程期中价款结算的基础上汇总编制完成竣工结算文件，并应在提交竣工验收申请的同时向发包人提交竣工结算文件”。
三、资料递交流程
1. 监理单位审核
承包人应按“ 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”（附件01）的要求收集资料。递交监理单位审核，监理单位按照《监理规范》对资料的全面性、完整性、正确性审核后，签字确认。
2.基建处审核
承包人将经监理单位确认的资料，送基建处项目组审核。发包人应在7个工作日内审核承包人送审结算资料是否符合学校的相关要求。送审结算资料审核合格后由承包人、项目组负责人、造价科负责人完成资料移交签收工作，会签“项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”（附件01），项目进入竣工结算初审程序（开始计算初审时间）。
若承包人需要补充资料按以下第四条办理。
四、竣工结算资料补交要求(漏报、错报等、补交资料的次数)
1、监理单位审核后：若经监理审核确认，承包人还应进一步补充完善资料，在14个工作日内由承包人按监理审核意见补充完善资料；
2、基建处审核后：项目组以“施工单位需要补充的资料表”（附件02）的形式一次性告知承包人。承包人收到此表后，应在7个工作日内按基建处要求补充完善相关资料，同时也可以补交承包人发现的漏报、错报的更正材料，以上两方面材料完成后，一并递交至基建处造价管理科会签“ 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表附件01”。
在会签“ 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”后，正式进入竣工结算初审程序，基建处将不再接收承包人要求补充漏报、错报的竣工结算资料。
五、资料签收与生效
1、资料签收
承包人、监理单位及基建处签收“附件01: 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”。
2、正式竣工结算初审生效时间：从会签“附件01: 项目竣工结算资料送审 验收合格会签表”之日起计算。
3、基建处将在规定时间内完成初审。在审核结算资料中，无详细计算依据及支撑资料的部分，相关费用基建处将不予计算。
六、单项竣工结算初审完成，送至结算审计后，审计单位提出需补充完善相关资料，按审计单位要求执行。
七、若在合同约定时间内，承包人送审竣工结算资料时，若出现不可预见情况时，由承包人与基建处协商解决。
八、根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013条文11.3.1规定，“承包人未在合同约定的时间内提交竣工结算文件，经发包人催告后14个工作日仍未提交或没有明确答复的，发包人有权根据已有资料编制竣工结算文件，作为办理竣工结算和支付结算款的依据，承包人应予以认可”。
附件01
项目竣工结算资料送审 验收合格会签表
工程名称 |
|
合同价款（元） |
|
承包人 |
|
承包人送审金额（元） |
|
监理单位 |
|
基建处初审金额（元） |
|
开竣工时间 |
|
施工单位联系方式 |
姓名： 电话： QQ： |
基本建设项目竣工结算资料送审清单 |
序号 |
资料名称及主要内容目录 |
份数 |
齐全打√ |
一 |
建设项目立项文件 |
|
|
二 |
招标文件和投标文件 |
1 |
招标文件 |
|
|
2 |
招标答疑 |
|
|
3 |
技术标 |
|
|
4 |
工程量清单 |
|
|
5 |
工程招标控制价 |
|
|
6 |
中标通知书 |
|
|
7 |
商务标 |
|
|
8 |
工程商务标清单修正 |
|
|
三 |
合同书及补充协议 |
|
|
四 |
图纸 |
1 |
招投标时编制工程量清单依据的设计施工图 |
|
|
2 |
施工竣工图（需监理和甲方签字确认）其中一套复印件装订成册 |
|
|
五 |
现场资料 均须乙方负责人、监理现场代表及甲方现场代表、基建处负责人签章 |
1 |
工程变更联系单（含变更申请单、变更确认审批单、概预算） |
|
|
2 |
现场签证单（含签证申请单、签证确认审批单、概预算） |
|
|
3 |
主要材料、设备价格清单 |
|
|
4 |
认质认价单（含材料、综合单价相关认质认价申请单、确认审批单） |
|
|
5 |
施工中有关工程的会议、洽谈记录及纪要 |
|
|
6 |
开工报告 |
|
|
7（有样本） |
施工管理机构项目部成员名单及授权书 |
|
|
8（监理提供） |
监理机构项目部名单及授权书 |
|
|
9 |
工期延期联系单 |
|
|
10 |
甲方、监理方发送通知 |
|
|
11 |
基础处理和隐蔽验收记录（需提供相关影像资料） |
|
|
12 |
地质勘察报告 |
|
|
13（监理提供） |
工程监理资料（总结、细则、日志） |
|
|
14 |
工程技术资料及施工日志 |
|
|
15 |
甲方和监理认可的施工组织设计或施工方案 |
|
|
16 |
图纸会审记录 |
|
|
17 |
施工方和监理方竣工验收资料（附自评报告） |
|
|
六 |
施工单位的工程竣工结算书 |
1 |
工程结算书纸质版和软件版 |
|
|
2 |
工程量计算式 |
|
|
3 |
施工单位造价人员名单及法人委托书 |
|
|
七（有样本） |
工程竣工结算送审资料承诺书 |
|
|
八 |
电子版文件 : 1招标文件2投标文件3施工图纸4竣工图纸5施工单位的竣工结算书6工程量计算式7基础处理和隐蔽验收记录及影像资料 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
说明：①上述纸质资料装订成册；②所有资料均按一式三份提供，一份为有效原件，另二份为复印件，复印件上需注明“与原件一致”并加盖公章；③初审时间从资料收集完整之日算起；④初审资料完善完成前，若有新的送审要求，按新要求补充资料。 |
竣工结算资料初审验收合格会签： |
承包人 签字： 盖章： 年 月 日 |
监理单位 签字： 盖章： 年 月 日 |
基建处 项目组成员签字： 盖章： 年 月 日 |
备注 |
附件02
施工单位需要补充的资料表
填表时间：
工程名称 |
|
合同价款（元） |
|
承包人 |
|
承包人送审金额（元） |
|
监理单位 |
|
|
|
开竣工时间 |
|
施工单位联系方式 |
姓名： 电话： QQ： |
基本建设项目竣工结算资料送审清单 |
序号 |
资料名称及主要内容目录 |
缺少 份数 |
原件/复印件 |
一 |
建设项目立项文件 |
|
|
二 |
招标文件和投标文件 |
1 |
招标文件 |
|
|
2 |
招标答疑 |
|
|
3 |
技术标 |
|
|
4 |
工程量清单 |
|
|
5 |
工程招标控制价 |
|
|
6 |
中标通知书 |
|
|
7 |
商务标 |
|
|
8 |
工程商务标清单修正 |
|
|
三 |
合同书及补充协议 |
|
|
四 |
图纸 |
1 |
招投标时编制工程量清单依据的设计施工图 |
|
|
2 |
施工竣工图（需监理和甲方签字确认） |
|
|
五 |
现场资料 均须乙方负责人、监理现场代表及甲方现场代表、基建处负责人签章 |
1 |
工程变更联系单（含变更申请单、变更确认审批单、概预算） |
|
|
2 |
现场签证单（含签证申请单、签证确认审批单、概预算） |
|
|
3 |
主要材料、设备价格清单 |
|
|
4 |
认质认价单（含材料、综合单价相关认质认价申请单、确认审批单） |
|
|
5 |
施工中有关工程的会议、洽谈记录及纪要 |
|
|
6 |
开工报告 |
|
|
7（有样本） |
施工管理机构项目部成员名单及授权书 |
|
|
8（监理提供） |
监理机构项目部名单及授权书 |
|
|
9 |
工期延期联系单 |
|
|
10 |
甲方、监理方发送通知 |
|
|
11 |
基础处理和隐蔽验收记录（需提供相关影像资料） |
|
|
12 |
地质勘察报告 |
|
|
13（监理提供） |
工程监理资料（总结、细则、日志） |
|
|
14 |
工程技术资料及施工日志 |
|
|
15 |
甲方和监理认可的施工组织设计或施工方案 |
|
|
16 |
图纸会审记录 |
|
|
17 |
施工方和监理方竣工验收资料（附自评报告） |
|
|
六 |
施工单位的工程竣工结算书 |
1 |
工程结算书纸质版和软件版 |
|
|
2 |
工程量计算式 |
|
|
3 |
施工单位造价人员名单及法人委托书 |
|
|
七（有样本） |
工程竣工结算送审资料承诺书 |
|
|
八 |
电子版文件 : 1招标文件2投标文件3施工图纸4竣工图纸5施工单位的竣工结算书6工程量计算式7基础处理和隐蔽验收记录及影像资料 |
|
|
九 |
其他资料 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基建处项目组签字： |
承包人签字： |
